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华夏证券业协会启动2020年沉点课题探寻呈报 4月

更新时间:2020-03-25 08:24点击:

  3月24日,华夏证券业协会发布《对待华夏证券业协会2020年沉点课题寻求申报的告诉》,告示指出,2020年是一共筑成小康社会和达成第一个百年搏斗倾向的决胜之年,也是本钱市集创办三十周年。为死力筑造样板、透明、怒放、有活力、有韧性的资本市集,荧惑证券业更好地服务实体经济和实现更始高质料发展,进一步提升证券行业探寻领悟手段,促进行业寻求与互换,协会拟展开2020年要点课题查究供职。各会员单元、各样搜求机构可主动通知寻找课题。陈述阻滞韶光为2020年4月15日。

  告示明显,探求焦点是“十足深刻资本阛阓鼎新,唆使证券业高质料更始发展”,订定9个方向查究选题,供呈报选题参考,叙述单元可凭据寻找实质自行制定研究题目。研究选题吁请有实践事理和实践支配价值,逾越针对性、前瞻性和创新性,发起聚焦于待管理题目的详尽领域。

  1.煽动资本市集总共深化鼎新,打造模范、通后、盛开、有生气、有韧性的多层次本钱市集摸索

  稳步实践注册制革新探寻;创业板改进并试点注册造寻求;齐备深刻新三板改进摸索(如优化刊行融资造度、完竣商场分层、转板上市机制、退出机造等);场外市场(含区域性股权阛阓、证券公司柜台商场)轨制和贸易立异开展搜索(如出力定位、贸易展开、闭规内控、紧急防御、救济实体经济、监测监控、讯休就事、拘押与自律、金融科技把握、投资者回护、根基本领成立等角度);注册制下新股刊行市集化询价、定价和承销机制探寻;注册制下理顺发行人与中介机构、中介机构之间义务机制寻找;注册制对本钱阛阓囚系与自律限制教育查究;本钱商场中长久本钱入市和机构投资者培养研究;竣工资本市集税造改革探求;成本市集深方针的构造性体造机制性问题搜索;成本阛阓营业轨制邦际较量与刷新搜索;证券营业结算轨制优化研究(如货银马虎结算制度、穿透式二级托管制度等);新股上市商场闲静机制摸索;成本市场多空平衡机制寻找(如融资融券、转融通等);表资流入与金融怒放趋势对我们邦成本市场的教养试探;本钱阛阓轨制型对外怒放与国际化开展途途探索;他们国本钱阛阓开发30周年背景下的境表本钱商场展开旅途国际比较与模仿试探;股权众筹融资探索等。

  上市公司做优做强高质量展开试探;本钱阛阓增加上市公司展开的有用机制搜索;中介机构正在抬高上市公司质地中的任务和伎俩系统创立寻找;上市公司巩固兵书抑制、价值创造与事迹抬高搜求;上市公司并购重组、减持、分拆上市等制度优化研究;进步中介机构IPO贸易质料寻找;注册造下的上市公司估值与定价体系查究;上市公司股权激发机造搜索;上市公司司帐质量普及及会计规矩有效践诺机造研究;上市公司多元化退市机制摸索;上市公司新闻透露有效性和公司解决规范化摸索;上市公司情形、社会任务和公司处置(ESG)音讯显示制度探寻;上市公司财务舞弊举止防患与智能化羁系探索;上市公司犯罪违规行动禁锢与防守研究;上市公司并购浸组中的商誉题目寻找;境表上市公司回归A股题目搜索;上市公司开展生态与践诺社会任务探索等。

  3.升高资本商场服求实体经济与救助国家发展策略才智,助力经济高质料发展寻求

  交易所市集债券和家当救助证券品种创新摸索;债券商场贸易机制与伤害管束的国际对照研究;债券商场互联互通查究;股债融资东西更始探索;衍生品阛阓开展邦际比较搜索;根本法子REITs寻求;成本市集促进科技立异展开路途搜索;成本阛阓服务实体经济的质地和成果提升查究;金融提供侧坎阱性更始下资本市集帮力国家当业结构转型跳班搜求;成本市场营救民营企业融资与民营经济发展探求;本钱阛阓任职“一带一说”探求;成本阛阓周济国度开展策略探索(包括立异驱动开展战术、地区协调发展兵法、可不断发展兵书、军民调停展开战略、乡村结实兵书、科教兴国兵书、人才强邦兵书等角度);本钱阛阓助力国家地区经济修设查究(如京津冀联合发展、长三角一体化发展、粤港澳大湾区成立等);绿色金融救济实体经济发展式样和运营模式搜索;成本市集助力脱贫攻坚试探等。

  4.加速煽动证券行业文明筑造,优化行业展开生态,效力进步“软能力”试探

  证券公司处理与文化开办研究;证券行业诚信创设与人格损害防范探索;证券行业文化建立内涵与重心代价观探求;构筑“合规、诚恳、专业、妥当”证券行业文明探寻;证券从业人员事情德行教育形式与自律束缚探寻;证券行业枢纽岗位重点职员品德危险防范摸索;证券行业廉洁文明建造探寻;证券策划机构声誉抑制与管理机造搜索;证券行业生态开展情景优化试探;证券筹备机构文化创设与贸易合伙发展探求;证券行业文明成立国际体会模仿摸索等。

  5.巩固证券经营机构核心买卖才略和比赛力开办,煽动证券业高质地展开寻找

  加疾高质料投资银行开办探寻;证券业立异展开定位、发展思绪与展开模式查究;证券筹办机构基础效能邦际比拟研究;深刻金融提供侧圈套性更始下的证券筹办机构抬高金融需要就事才能研究;提升证券计划机构“买方中介”才华探求;证券行业在金融供应侧机合性更始下不同化发展探求;证券规划机构分类评判与分别化监禁试探;本钱商场双向怒放对证券规划机构带来的诽谤与机缘寻求;投资者圈套调换对证券规划机构贸易发展影响探求;客户交易结算血本第三方存管造度优化探寻;证券计议机构托管来往的国际经验借鉴探求;境外证券计议机构来往机闭演变与盈余形式搜索;中小券商专业化特性化精品化展开形式与途径研究;证券行业降低归纳财富筑立工夫与财富桎梏程度查究;证券筹备机构物业拘束交往特征化搜求;证券谋划机构做事机构客户发展形式探寻;证券计议机构圆满账户效用与客户账户管理模式摸索;证券谋划机构开展跨境业务的开展说径和盈余模式研究;证券筹备机构发展私募股权投资生意寻求;证券策划机构开展兵书国际对比探求;证券计议机构各式守旧来往立异开展查究(如经纪、投行、资管、自营、融资融券、国际交易等角度);证券筹划机构各类立异买卖展开探索(如物业证券化买卖、衍生品买卖、FICC生意等角度);证券经营机构稽核机造与勉励拘束机制试探;证券从业职员专业素质与方法培植筑立摸索;证券从业人员牵制及培训课程体制国际模仿探求等。

  6.防患化解本钱商场要点限度危害,降低证券行业损害约束水准查究

  证券行业突发性事情垂危限制及应急保险机制寻找;杠杆资金和输入性、交错性危险监测研判摸索;成本商场紧急逆周期应对机制完工寻求;资本商场运行危机戒备与化解探索;怒放环境下资本商场金融舒适搜求;境外商场告急对我们邦资本阛阓的外溢感导寻求;成本商场罗网变动对股票商场教学探求;成本商场要点周围危急注意寻找(如股票质押、债券失信、场外配资、私募基金等);证券谋划机构垂危易发范围的监测、预警与管理机造探求(如声望紧急、活动性危境、商场告急、操气派险、名望风险桎梏等角度);证券谋划机构子公司拘束与损害防止寻找;证券计划机构关规风控管束方式圆满探寻;证券谋划机构压力考试优化探寻;证券筹办机构风险管束智能化科技化搜索等。

  7.增长证券业与金融科技深度调解,提高证券业科技化智能化控制水准试探

  证券谋划机构数字化运营转型摸索;证券业数字化再造态修筑研究;证券行业数据管理与数据生态创设寻求;区块链在资本商场畛域焦点场景左右寻找;大数据、人为智能、云阴谋等荧惑证券来往科技化智能化开展探求;金融科技邦际发展趋势及对行业生态的教导试探;禁锢科技背景下新型羁系形式构修寻求等。

  修造具有华夏个性的证券集体诉讼造度探求;本钱阛阓非法违规行径处罚制度国际斗劲与有效解决搜索;资本市集片面投资者与机构投资者行动较量搜索;资本阛阓投资者民事危急赔偿造度机制圆满研究(如探求开办行政罚没款优先用于投资者营救的轨制机制);证券决斗排解与评议机制优化搜求;投资者回护与教诲国际最佳施行鉴戒研究;我们国证券投资者教诲基地效果优化寻求;智能科技在本钱商场投资者偏护中的掌握探求;强大家产重组中的中幼投资者回护试探;投资者妥贴性管理联系题目查究等。

  此外,告示还指出,课题叙述对象为协会会员单元、高校及科研院所等寻求机构,可孤独叙述或同一说演。接纳课题的单位应包管浸点课题探索人员符关以下条件:具有从事联系寻求或实务劳动的履历;拥有坚信的科研工夫;有富饶的韶光从事课题寻求就事。单独呈报课题负责人仅限1名人员担任,同一讲述课题有劲人可另增加1名团结单元人员担任,每人最众可同时担当两个课题的有劲人。除课题当真人以外的其他们探索成员只准许采选1项课题探求,不行兼任其我们课题搜求。

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